手动录入现货合同

现货基础流程

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步骤：

1. 录入公司信息（或通知MAF团队协助录入）

设置-公司-公司资料

因为现货合同需要和公司的名称挂钩，所以在输入现货合同之前，您需要先把贵公司旗下的所有公司信息输入。

用户可以设置公司，可以多个公司，因为贸易公司通常会有几个公司，第一个公司在系统里为“主公司”。一个主公司下面可以设置很多群组（组别），每个群组下面可以邀请很多组员，每个群组的信息是可以共享的，不同群组的信息是不可以共享，除非选择了特殊群组，他们可以查看公司旗下所有的信息。一般群组就只能查看本组的数据。

您也可以通知MAF团队协助录入，只需填写这个文件并发给MAF团队 Open

a. 请选择一位成员当贵公司的“公司资料管理员“（Company Profile Creator）来设置公司的信息 （公司内部自己决定）。

公司资料管理员登录之后，请点击左侧导航侧栏中的 设置>公司>公司资料

b. 请设置贵公司的资料再点“保存资料”(有星号是必填的）。在这里填写的公司名称将会出现在现货合同功能的“公司名称”。如果成员都加到公司资料管理员的组别，成员的公司信息页面就会跟着公司资料管理员设置的内容自动填充。成员就不需要重新录入。

 如想了解更多关于群组设置，请查阅迈云 : 用户指南 - 迈云期现风控结算系统 | 设立群组 。

2. 现货合同录入

您可以选择要：

1. 手动录入现货合同，请参阅以下步骤 或

2. 批量导入数据，请参阅指南：现货合同管理

a. 请点击左侧导航侧栏中的成交明细>现货合同进入现货合同页面，

b. 请点击+新交易，系统会把您带到新的页面录入数据。

c. 请在页面的左上角选择产品组，

系统暂时只把铁矿石产品分开，当您选择铁矿石，该填写字段将相应调整（请记得要保存页面）：

• DEFAULT 默认（所有产品除了铁矿石）

• IRON ORE 铁矿石（包括默认布局中的所有字段，除了承 包商详细、受载期、从 装卸货时间 (小时) 到 规则与条例 的所有项目）。请查阅铁矿石 - 规格参数录入 了解更多。选择了 IRON ORE，定价模式就会自动显示 Formula 可您选择，方便您用公式计算铁矿石产品的定价。请查阅计算公式定价模式 Formula Pricing 和以下内容了解更多。

选择后，产品组将保留为您的选择，直到您更改。您可以点击编辑/查看按钮返回该交易页面来更改产品组，现货交易页面和现货交易执行页面的填写字段将相应调整。

如果您需要录入铁矿石的规格参数信息，请查阅铁矿石 - 规格参数录入 了解更多。

请根据您的需求录入数据，请参阅以下内容。

描述：(只有*是必填的；^表示只需填其中一个：基准定价或固定价）

bi 常规信息

• 贸易ID：不需要填，当您保存数据后系统会自动产生贸易编号

• 贸易编号*：贸易包含了一或多个买和卖交易。有同样的贸易编号的买和卖合同都会匹配在一起进行头寸盈亏计算。贸易编号也是交易组合编号，用户可以在交易组合页面里的找到。

• 贸易货币*：这里选择的结算货币是用来结算匹配到这个贸易合同里的产品的盈亏贸易的结算货币，这可能和产品货币不一样（产品的货币在计价页面，系统会根据您选择的产品自动抓取本身的货币）。例子：如果贸易货币是USD，产品货币是CNY，系统会根据当天的汇率自动换算为USD来统一结算在贸易里的产品的盈亏。

• 合同编号：每个买和卖合同都有自身的合同编号

例如：

• 贸易编号

  • 合同编号1 （客户参考编号）

    • 交易执行编号1.1

    • 交易执行编号1.2

  • 合同编号2

    • 交易执行编号2

• 合同类型 : 只是为了方便检查，您可以选择不填

  • 现货合同：现货合同

  • 长约合同：暂时不会用到

• 交易员：交易员名称

• 客户参考编号：现货合同对手方的编号，方便用于检索。

• 交易模式*：

  • 离岸（Offshore）指的是海外的合同 - 不能录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 内贸（Domestic China）- 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 交割（Delivery China）- 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 进出口（Import/Export）指的是进出口的合同 - 可以录入税率，可以录入汇率（如果贸易货币和产品货币不相同）和关税金额

  • 基差 （Basis Trade China) - 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 转口 (Entrepot) - 指的是进出口的合同 - 可以录入税率，可以录入汇率（如果贸易货币和产品货币不相同）和关税金额

  • 离岸-跨币种 (Offshore-Cross Ccy) - 指的是进出口的合同 - 可以录入税率，可以录入汇率（如果贸易货币和产品货币不相同）和关税金额

  • 期转现 (EFP) - 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 长单 (Long Term) - 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

1. 离岸公司从供应商采购为离岸Offshore

2. 离岸公司卖给国内公司（离岸公司出口），属于进出口Import/Export

3. 国内公司从离岸公司采购（国内公司进口），属于进出口Import/Export

• 经纪商详细：

  • 经纪商 : 经纪商名称

  • 撮合编号 : 经纪商撮合编号

bii. 交易详细

• 交易日*：合同的交易日

• 公司名称*：贵公司的名称（需要在设置》公司资料录入）

• 买/卖*：卖或卖合同

• 客户名称*：对手方名称

• 产品*：现货产品名称，例如玉米

• 品种：品种是用来分组现货合同。比如所以现货铜的合同里，品种为 标准铜和非标铜，这样在计算盈亏就可以算出标准铜和非标铜分别的盈亏，是后期结算的关键信息。

• 产品规格：现货合同里的现货品牌，产品规格信息为非重要信息，填写更多是为了方便检索，例如 XX1

• 单位*：产品单位例如吨（metric ton)

• 选择权：买或卖选择权

• 数量*+容许量：现货合同数量和容许量，实际数量请在成交明细-现货合同-交易执行列表页面录入

• 范围：录入了数量和容许量后，系统会自动计算数量范围

• 定价描述: 定价描述

• 承包商详细：

  • 承包商 : 承包商

  • 承包 : 承包

  • 承包数量: 承包数量

• 单位转换：如果有录入这个部分，下一页在计算页面系统会根据您的设置自动填充

  • 转换率: 单位转换率

  • 至单位 : 转换的单位

  • 换算单位: 系统会自动计算转换单位的数量

biii. 付款详细

• 信用期限 : 信用期限

• 付款条规 : 付款条规

• 天数: 天数

biv. 额外详细

• 交货方式 : 交货方式 INCO term

• 交货地/仓储名称 : 交货地/仓储名称

• 受载期: 受载期，起始日和结束日

• 航运月/日：航运月和日份

• 装卸货时间 (小时): 装卸货时间

• 延长: 延长小时

• 滞期费: 滞期费

• 法律/仲裁: 法律/仲裁信息

• 检查: 检查信息

• 数量与质量: 数量与质量信息

• 交货准则: 交货准则信息

• 规则与条例: 规则与条例信息

• 备注: 备注

数据录入后，请点“下一页”到计价页面 。

如果您需要录入铁矿石的规格参数信息，请查阅铁矿石 - 规格参数录入 了解更多。

ci. 基准定价和库存定价*

基准定价和库存定价(在下一页）的操作是一摸一样的，请参阅以下内容。

逻辑：

每个合同都应该有“基准定价”（Benchmark） 和”库存定价“（Potential）两种计价方式。

”基准定价“是用您采购或销售的价格来计价

”库存定价“是为库存来计价

每个贸易（deal）的库存计价方式是一样的。

步骤 1：如果有税率，请在税率（%）格子里录入，如果是13%，请录入“13”。如果没有税率，请保留空。您可以随时回来这个页面录入，系统就会自动计算盈亏。

步骤 2：数量会根据您在上一页录入的数量自动填充。

上一页的截图：

此页面的截图 - 系统会自动填充：

步骤 3：请选择定价模式。

系统能为“基准定价”和”库存定价“计价方式处理两种情况：

a. 有固定价：您的合同已有固定/成交价，请点击FIX再把价格输入格子。

b. 浮动价（没有固定价）：如果您的合同暂时没有固定/成交价，要记录浮动价的话就必须先选择定价模式“Float/Average”或 “Whole Month Average（WMA）”，”Spot“ 或 “Formula”。合同定价了后后续可以再输入固定价，以下会详细说明。

例如：一个合同进出口，您还没有得到固定价，所以只有浮动价，采购的基准定价用了LME产品，库存用了上海SHFE的产品，这个合同就有了盈亏的差异。后期输入了实际价格和实际数量就能更准确的做结算。

请根据以下内容了解应该选择哪个定价模式：

所以您必须先了解您选择的产品是什么产品类型才能准确的选择对的”定价模式”。

例子：产品是 COPPER CATHODE FUTURES 期货合约，我们选择定价模式为 WMA。

步骤 4：选择了定价模式后请点击蓝色的计算按钮。我们会建议您点计算按钮让系统自动录入，您就不需要手动录入以下的空格子。

步骤 5：点击了计算按钮后，请双击产品的下拉列表选择/录入产品，

再录入月份和年份，再点计算。如果产品是 FORWARD 远期合约就必须输入“定价开始日”和”定价结束日“。如果产品是 SPOT/FOREX 连续合约，就不需录入任何月份和日期。

步骤 6：系统就会自动填充以下内容。您的合同就会根据您的计价设置自动计算头寸和盈亏。

步骤 7: 溢价/折扣

如果合约有溢价或折扣，请根据以上的步骤同样的录入数据（可以选择是FIX，WMA，FLOAT/AVE或SPOT）。如果没有溢价或折扣，您可以保留为空，再点下一页。

溢价：正数

折扣：负数

d. 完成后，请点击”下一页“到总结页点”提交”保存。成功保存的数据会显示在现货合同的页面里。请查阅管理/查阅现货合同 了解更多。

3. 现货合同业务跟踪

成交明细-现货合同

在成交明细》现货合同选项卡的页面有两个表格，上面的表格显示所有现货合同，下面的表格显示所有现货交易执行的信息。

除了导入现货合同，您可以在这个页面点击“+新交易”来手动创建现货合同数据或使用不同的功能。请查阅管理/查阅现货合同 了解更多。

您可以在现货合同表格直接修改这些内容：

• Spec 质量标准

• Port 交货地

• Incoterm 交货方式

• Delivery Rule 交货期限

• Doc Date 原件归档

成交明细-现货合同-交易执行列表

您可以在交易执行列表录入所有执行信息。例如当您的合同已有实际数据比如实际数量和实际价格，您可以在这个表格直接录入/修改有些表头的数据，或点击“修改”（纸和笔图案）按钮进入页面添加或修改数据。请查阅管理/查阅现货合同 了解更多。

 描述：(只有*是必填的）

• 交易执行ID：不需要填，当您保存交易执行信息后系统会自动产生

• 交易执行编号*：在每一个合同下面，有可能因为计价方式的不同，运输物流的不同，产生多个执行，交易执行编号用来区分每个交易执行。如果只有一个交易执行，交易执行编号可以为合同编号。您可以在表格修改

• 数量差异： 这是代表数量差异Quantity Discrepancy。有时，在一笔交易中，买卖实际数量不能100%匹配，例如，买了1001 MT，卖了1001.2 MT。但是对于系统来说，它不知道是真差还是输入错误，所以显示红色的贸易数量差异DEAL QTY DSP供用户仔细检查和核对。如果交易没有实际数量，系统不会检查所以不会显示为红色。

  显示红色的案例：

  1. 买卖合同实际数量不相同，或

  2. 只输入合同的购买实际数量，还没输入销售的实际数量，反之亦然

• 头寸状态：头寸状态，由您定义

• 交易ID：现货合同的交易ID会自动显示在这个表格里，方便核对。不需要填，当您保存数据后系统会自动产生交易编号

• 交易日：现货合同的交易日会自动显示在这个表格里，方便核对。合同的交易日。

• 贸易编号：现货合同的贸易编号会自动显示在这个表格里，方便核对。贸易包含了一或多个买和卖交易。有同样的贸易编号的买和卖合同都会匹配在一起进行头寸盈亏计算。贸易编号也是交易组合编号，用户可以在交易组合页面里的找到。

• 交易模式：

  • 离岸（Offshore）指的是海外的合同 - 不能录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 内贸（Domestic China）- 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 交割（Delivery China）- 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

  • 进出口（Import/Export）指的是进出口的合同 - 可以录入税率，可以录入汇率（如果贸易货币和产品货币不相同）和关税金额

  • 基差 （Basis Trade China) - 可以录入税率，不可以录入汇率和关税金额

• 交易员：交易员名称，您可以在表格修改

• 品种：品种是用来分组现货合同。比如所以现货铜的合同里，品种为 标准铜和非标铜，这样在计算盈亏就可以算出标准铜和非标铜分别的盈亏，是后期结算的关键信息，您可以在表格修改

• 合同编号：每个买和卖合同都有自身的合同编号，您可以在表格修改

• 点价日：点价日，您可以在表格修改

• 点价合约：点价合约，您可以在表格修改

• 买/卖：卖或卖合同

• 客户参考编号：对手方参考编号，您可以在表格修改

• 客户名称：对手方名称

• 产品：现货产品名称，例如玉米，您可以在表格修改

• 产品规格：现货合同里的现货品牌，产品规格信息为非重要信息，填写更多是为了方便检索，例如 XX1，您可以在表格修改

• 合同数量：现货合同数量，您可以在表格修改

• 货权转移日：实际货权转移日，可以保留为空。如果勾选了自动设置货权转移日，系统就会自动填为交易日，您可以在表格修改

• 付款日期：合同付款日期，您可以在表格修改

• 开征日期: 开征日期

• 信用证编号：信用证编号

• 交单期: 交单期

• 定价开始日：定价开始日

• 定价结束日：定价结束日

• 公式名称：如果使用 FORMULA 计价方式，这里就会显示公式名称

• 计算公式：如果使用 FORMULA 计价方式，这里就会显示计算公式信息

• 湿吨：湿吨量

• 干吨：干吨量

• 含铁%：含铁%

• 湿度%：湿度%

• 暂定数量：暂定数量

• 暂定价格Provisional Price：暂定价格，您可以在表格修改

• 实际数量：合同实际数量，您可以在表格修改

• 预计最后数量：请参阅以下计算公式

• 采购单位：产品单位例如吨（metric ton)

• 估计价格Estimated Price：估计价格，如果没有实际价格，系统会根据估计价格计算盈亏。实际价格录入后，系统会用实际价格来计算，您可以在表格修改

• 实际价格：合同实际价格，您可以在表格修改

• 溢价：溢价，您可以在表格修改

• 预计最后价格：系统自动计算，请参阅以下计算公式

• 税前预计最后价格：系统自动计算，请参阅以下计算公式

• 最终价格：系统自动计算，请参阅以下计算公式

• 税率（%）：合同税率，如果是“13%”，请录入“13”

• 已定价：系统自动计算，请参阅以下计算公式

  • TRUE：已录入估计价格或实际价格

  • FALSE：还没录入估计价格或实际价格

• 汇率: 批量上传合同页面的汇率是为结算现货合同的汇率而设的，为最终汇率。如果不填写，系统会根据MAF自有的汇率进行计算。一旦您输入了汇率，系统会用您输入的汇率进行结算。您可以在表格修改

• 关税金额：关税金额，您可以在表格修改

• 货物估价：系统自动计算，请参阅以下计算公式

• 税前货物估价：系统自动计算，请参阅以下计算公式

• 备注：备注，您可以在表格修改

计算公式 - 如果有关数据已录入，系统会自动计算这些内容：

• 预计最后数量 = 实际数量 或 合同数量: 当您录入了实际数量，合同的实际数量会自动显示。否则会显示合同的合同数量。

• 预计最后价格 = (实际价格 或 估计价格) + 溢价: 当你拿录入了 实际价格， 实际价格 会自动显示。但如果 您录入了估计价格，估计价格 就会自动显示。这会加上 溢价 计算为 预计最后价格. 如果 实际价格 和 估计价格 还没有录入，这个格子会显示为空。

• 税前预计最后价格: 预计最后价格/(1+税率) or 税前货物估价 / 预计最后数量

• 最终价格: 实际价格 + 溢价 (如果 实际价格 有内容)

• 货物估价 = 预计最后价格 * 预计最后数量 (这是离岸金额，类似购买金额）

• 税前货物估价 = 货物估价 * 汇率 + 关税金额 / (1+税率) eg 税前货物估价 = 货物估价 (2k) * 汇率 (5) + 关税金额(10) [10010] / 1.05 (税率 = 5%) = 9533.33

• 已定价 = TRUE (如果 实际价格 或 估计价格 有内容),否则会显示为 FALSE

4. 总分类账 - 录入资金，支出与收入数据

交易组合-总分类账

a. 请点击左侧导航侧栏中的交易组合>总分类账进入总分类账页面输入资金进出，支出于收入和其他成本。这个功能可以直接抓取任何账单里产生的费用，这样就不用用户自己输入了。

b. 在页面的右上角，将鼠标悬停在 “。。。”，点击 “SFSG“ 或”CTP”上传您的其他流水账CSV file，系统会把资金进出，费用抓取到了，然后您可以自己来定义是资金进出（FUND IN/OUT) 还是费用 （EXP/INC）。选择EXP/INC会产生盈亏，FUNDS IN/OUT则不会产生盈亏。

您也可以点“添加行”手动输入数据。如果表格里以红色突出表示就是必填的。请点“保存”保存您的数据。

描述：

• ID：不需录入，系统会自动产生

• 日期*：项目日期

• 类型*：

  • FUND IN/OUT：资金进出

    • Fund In: 正数例如 100

    • Fund Out: 负数例如 -100

  • EXP/INC：

    • 成本/支出：负数例如 -100

    • 收入：正数例如 100

  • INIT FUND：初始资金（能支持正数或负数）

• 描述*：项目描述，您可以任意取名

• 款项详细：项目款项详细

• 金额*：项目金额

  • 请根据您的需要输入负号:

    • 如果类型是 Inc 或 Fund In: 金额是正数 (+)

    • 如果类型是 Exp 或 Fund Out: 金额是负数 (-)

    • 如果类型是 Init Fund: 金额是正数 (+) 或 负数 (-)

    • 例如：如果类型是 Exp， 金额将会是 -1000

• 货币*：项目金额货币

• 经纪商：经纪商名称，如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？old 了解更多

• 账户：账户名称，如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？old 了解更多

• 公司名称：贵公司名称，如果您有多个公司，请根据需要选择公司名称。如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？old 了解更多

• 款项对方：款项对方

• 收/发票日期：收/发票日期

• 收票金额：收票金额

• 发票码：发票号码

• 税率：项目的税率，如果是“13%”，请录入“13”

• 合同编号：选择了合同编号就必须选择交易组合。如果想把项目分配给合同编号以把数目绑定并计算到此合同编号，请选择合同编号，交易组合（也是贸易编号）会根据您选择的合同编号自动填充。系统就会根据您所匹配的信息自动计算

• 交易组合：选择了交易组合就必须选择合同编号。如果想把项目分配给交易组合以把数目绑定并计算到此交易组合，请选择交易组合，此合同编号会根据您选择的交易组合自动填充。系统就会根据您所匹配的信息自动计算

• 品种：品种

• 交易员：交易员

• 备注：备注

请随意调整从和到日期来查看您的数据（系统设置从日期为一周前的日期），再点搜索。您也可以使用搜索功能或表格中每个标题都有的过滤功能选择想看到的内容。请点击表格操作 了解更多。

5. 创建量化模型/报表

仪表盘-我的仪表盘

a. 把期货（和现货）匹配到交易组合后，您可以创建量化模型/报表来查看您的交易组合/交易的表现。请点击左侧导航侧栏中的仪表盘>我的仪表盘。

b. 在仪表盘里可以创建和展示各种量化模型/报表，如您有需要定制任何模型/报表，请通知我们。您可以在下拉列表中选择一个模型/报表，点击‘创建’来创建一个新的模型/报表。

刚创建的模型在窗口中还没有任何内容，您需要通过‘设置’输入参数，然后就会有相应的输出。请点右上角的齿轮按钮进行设置。

大多数的模型都有相同的步骤。请选择单个或多个交易组合，确认其他信息再点”提交“。

您可以对列/行/组进行过滤、排列和分类，也可以根据需要分享模型/报表。

公共/专属行情数据：

公共 PUB MARKET PRICE：选择用系统从各个交易所获取的结算价

专属 PTY MARKET PRICE：选择用自己上传的结算价

自动更新日期：

• 勾选：结束日会自动显示昨天的日期

• 不勾选：您选择的结束日会保留

现货管理的APP报表例子

• 客户头寸风险汇总 Counterparty Position Risk Summary

• 每日定价头寸变动模型 Daily Pricing Position Change

• 外汇敞口 FX Exposure

• 组别盈亏 Group P/L

• 套保比率 Hedge Ratio

• 历史组别盈亏 Historical Group P/L

• 库存类型详细 Inventory Stock Type Details

• 库存详细 Inventory Summary

• 开仓详细 Open Position Details

• 未完成的现货合同的协议 Outstanding Physical Trade Deals

• 现货交易库存 Physical Trade Inventory

• 现货合同状态 Physical Trade Status

• 交易组合表 Portfolio Grid

• 投资组合回报率 (%) Portfolio Return (%)

• 头寸表 Position Matrix

• 交易组合业绩图标 Portfolio Performance Chart

• 交易组合盈亏明细 Portfolio P/L Details

• 交易组合总盈亏(按合同类型分类) Portfolio Total P/L by Instrument Contract

现货库存管理的APP报表例子

• 库存详细

• 现货交易库存

• 现货合同状态

• 库存类型详细

请参阅https://mafint.atlassian.net/wiki/spaces/MCUGC/pages/1939931176 了解更多。