现货合同 101

现货基础流程

步骤：

1. 录入公司信息（或通知MAF团队协助录入）

设置-公司-公司资料

因为现货合同需要和公司的名称挂钩，所以在输入现货合同之前，您需要先把贵公司旗下的所有公司信息输入。

用户可以设置公司，可以多个公司，因为贸易公司通常会有几个公司，第一个公司在系统里为“主公司”。一个主公司下面可以设置很多群组（组别），每个群组下面可以邀请很多组员，每个群组的信息是可以共享的，不同群组的信息是不可以共享，除非选择了特殊群组，他们可以查看公司旗下所有的信息。一般群组就只能查看本组的数据。

您也可以通知MAF团队协助录入，只需填写这个文件并发给MAF团队

a. 请选择一位成员当贵公司的“公司资料管理员“（Company Profile Creator）来设置公司的信息（公司内部自己决定）。

公司资料管理员登录之后，请点击左侧导航侧栏中的 设置>公司>公司资料

b. 请设置贵公司的资料再点“保存资料”(有星号是必填的）。在这里填写的公司名称将会出现在现货合同功能的“公司名称”。如果成员都加到公司资料管理员的组别，成员的公司信息页面就会跟着公司资料管理员设置的内容自动填充。成员就不需要重新录入。

如想了解更多关于群组设置，请查阅https://mafint.atlassian.net/wiki/spaces/MCUGC/pages/1858174992#%E8%AE%BE%E7%AB%8B%E7%BE%A4%E7%BB%84 。

2. 现货合同录入

您可以选择要：

手动录入现货合同，请参阅指南：手动录入现货合同或
批量导入数据，请参阅步骤一和二

步骤一：现货定价设置成交明细-现货合同-现货定价设置

在导入现货合同数据之前，您必须先设置现货合同的定价模式。这样您就能直接在步骤二为所有要上传的现货合同（暂时只有浮动价，没有固定价的合同）匹配相关的计价方式（基准价和库存价）。当您在上传模版里为每个现货合同录入您设置的计价代码后，系统就会根据您的计价代码为每个现货合同匹配相对的产品数据，并自动计算盈亏。

a. 请点击左侧导航侧栏中的成交明细>现货合同进入现货合同页面，

再点击”现货定价设置“的选项卡。

b. 逻辑：

每个合同都应该有“基准定价”（Benchmark）和”库存定价“（Potential）两种计价方式。

”基准定价“是用您采购或销售的价格来计价

”库存定价“是为库存来计价

每个贸易（deal）的库存计价方式是一样的。

系统能为“基准定价”和”库存定价“计价方式处理两种情况：

i. 浮动价（没有固定价）：如果您的合同暂时没有固定/成交价，要记录浮动价的话就必须先选择定价模式“Float/Average”或 “Whole Month Average（WMA）”或”Spot“。合同定价了后后续可以再输入固定价，以下会详细说明。

例如一个合同进出口，您还没有得到固定价，所以只有浮动价，采购的基准定价用了LME产品，库存用了上海SHFE的产品，这个合同就有了盈亏的差异。后期输入了实际价格和实际数量就能更准确的做结算。

ii. 有固定价：您的合同已有固定/成交价，您就可以直接把价格输入进“固定价”的格子，以下会详细说明。

c. 请点”添加行“输入有关数据来决定您的每批现货合同是该用哪个产品合约来定价(这是算为不同的合约取代码/名称)。

只要把定价指标设置好之后，您就可以用创建好的”定价代码“在步骤二去代表现货合同的计价方式了，您只需要在上传现货合同的文件里的“基准定价”和”库存定价“输入您设置的定价代码，系统就会自动抓取您输入的信息进行计算。红色的格子是必填的。

例子：

在现货定价设置设置定价代码后：基准价-铜 和 库存价-铜

请在步骤二上传模版里为现货合同录入相应的定价代码。上传模版并保存后，系统就会根据您的设置计算现货合同的盈亏信息。

描述：（只有*是必填的；^表示选择了”定价模式”会自动根据产品调整）

定价代码*：任选名称识别定价指标，名称必须是独特的，所以如果“基准定价” BENCHMARK 和”库存定价“ POTENTIAL都需要同样的产品，您必须取不同的名称，例如“基准定价-飞镖铜”，“库存定价-飞镖铜”
迈孚产品代码*：定价指标的产品
定价指标的模式*：Float/Average, WMA 和 Spot

所以您双击“迈孚产品代码”在选择迈孚产品代码时，您需要查看产品的合约类型（forward/futures/spot/forex）是什么，再根据合约类型选择“定价模式”（WMA/Float/Spot）:

a. 如果”合约类型”是 forward远期合约，请在”定价模式”选择 FLOAT/AVE，必须输入“定价开始日”和”定价结束日“

b. 如果”合约类型”是 futures期货合约，请在”定价模式”选择 WMA，必须输入“月份”和“年份”

c. 如果”合约类型”是 forex 或 spot连续合约，请在”定价模式”选择SPOT

交易类型*: Benchmark （采购或者销售定价方式) 或 Potential/MTM (库存计价方式)
溢价: 溢价
定价开始日期^：适用于远期性质 forward 的合约
定价结束日期^：适用于远期性质 forward 的合约
月份^: 合约定价月份，适用于期货性质 futures 的合约
年份^: 合约定价年份，适用于期货性质 futures 的合约
税率: 税率

d. 完成后，请点击”保持”保存。您可以在以下的步骤二“批量上传合同“（Bulk Trades Upload）的页面把“定价代码”（Pricing Code）输入在“基准定价”和”库存定价“里为合同定价。

总结：

Fixed表示固定价

WMA表示期货浮动价，跟着期货合约的价格变动，也就是还没有点价，点价期前

Spot也是浮动价，但是对应的是每天的现货指数价格，不存在摸一个期货合约

要看合约的结构，看属于Float，WMA或SPOT

所有期货和现货合同的计价方式都跟着这个逻辑操作：
在选择产品代码时，您需要查看合约类型是什么，再根据合约类型选择定价模式：

如果产品的合约类型是 FORWARD 远期合约，定价模式是 FLOAT/AVE。您必须输入定价开始日和结束日，没有月份和年份，比如LME 3M合约实际上是精确到某一天的合约。例如LEAD 3M，ZINC 3M等。
如果产品的合约类型是 FUTURES 期货合约，定价模式是 WMA。您必须输入月份和年份，没有定价开始日和结束日。例如LEAD，ZINC等。
如果产品的合约类型是 FOREX/SPOT 连续合约，定价模式是 SPOT 。您不需要输入月份，年份以及到期日。例如LEAD 3M ROLLING，ZINC CASH等。

步骤二：合同批量导入成交明细-现货合同-批量上传合同

a. 请点击左侧导航侧栏中的成交明细>现货合同进入现货页面，再点击批量上传合同的标签到上传现货合同的页面。

b. 请点击下载模版按钮来下载模版，输入数据（您可以点系统里的“添加行”来查看哪个红色的格子是必填的）。在Excel上传的模版里，如果交易已经定了价格，您能在“固定价”的栏目输入实际固定价格和“固定价币种”栏目输入固定价货币。如果还没有定价，您可以把上段步骤一所设置的定价代码输入在“基准定价“和”库存定价“的栏目里再保存。

请在页面的右上角，将鼠标悬停在 “。。。”，再点击 “上传文件” 上传您的数据。您也可以点”添加行“手动加数据。请查阅以下内容了解如何录入数据。请点“保存”来保存您的数据。红色的格子是必填的。

描述：(只有*是必填的；^表示只需填其中一个：基准定价或固定价）

自动设置货权转移日 （右上角）：

勾选：自动把货权转移日按照交易日填充

不勾选：您能随意输入货权转移日

交易日*：合同的交易日
贸易ID：不需要填，当您保存数据后系统会自动产生贸易编号
贸易编号*：贸易包含了一或多个买和卖交易。有同样的贸易编号的买和卖合同都会匹配在一起进行头寸盈亏计算。贸易编号也是交易组合编号，用户可以在交易组合页面里的找到。
交易员：交易员名称
交易模式*：
- 离岸（Offshore）指的是海外的合同
- 内贸（Domestic China）
- 交割（Delivery China）
- 进出口（Import/Export）指的是进出口的合同
- 基差（Basis Trade China)

如果用离岸公司来开证进口，实际上这里面发生了3个贸易合同：

离岸公司从供应商采购为离岸Offshore
离岸公司卖给国内公司（离岸公司出口），属于进出口Import/Export
国内公司从离岸公司采购（国内公司进口），属于进出口Import/Export

合同编号*：每个买和卖合同都有自身的合同编号
交易执行编号*：在每一个合同下面，有可能因为计价方式的不同，运输物流的不同，产生多个执行，交易执行编号用来区分每个交易执行。如果只有一个交易执行，交易执行编号可以为合同编号。
买/卖*：卖或卖合同
公司名称*：贵公司的名称（需要在设置》公司资料录入）
客户名称*：对手方名称
客户参考编号：现货合同对手方的编号，方便用于检索。

例如：

贸易编号
- 合同编号1 （客户参考编号）
  - 交易执行编号1.1
  - 交易执行编号1.2
- 合同编号2
  - 交易执行编号2
产品*：现货产品名称，例如玉米
产品规格：现货合同里的现货品牌，产品规格信息为非重要信息，填写更多是为了方便检索，例如玉米淀粉
品种：品种是用来分组现货合同。比如所以现货铜的合同里，品种为标准铜和非标铜，这样在计算盈亏就可以算出标准铜和非标铜分别的盈亏，是后期结算的关键信息。
数量*：现货合同数量
单位*：产品单位例如吨（metric ton)
结算货币*：合同的结算货币
付款日期：合同付款日期
货权转移日：实际货权转移日
交易方式：INCO Term
交货地/仓储名称：交货地点/仓储名称
基准定价^：录入在现货定价设置页面设置的产品代码（以上的步骤一详细说明），如果已有实际价格，您不需要填这一栏，请到固定价栏录入价格
溢价：溢价
固定价^：如果已有实际价格，请录入固定价和固定价货币。填了这一栏就不需要填基准计价
固定价货币^：如果有实际价格，请录入固定价货币
税率（%）：合同税率，如果是“13%”，请录入“13”
库存定价*：录入在现货定价设置页面设置的产品代码（以上的步骤一详细说明）
实际数量：合同实际数量
估计价格：估计价格，如果没有实际价格，系统会根据估计价格计算盈亏。实际价格录入后，系统会用实际价格来计算
暂定定价：暂定定价
实际价格：合同实际价格
汇率: 批量上传合同页面的汇率是为结算现货合同的汇率而设的，为最终汇率。如果不填写，系统会根据MAF自有的汇率进行计算。一旦您输入了汇率，系统会用您输入的汇率进行结算。
关税金额：关税金额
交货准则：交货准则
点价日：点价日
点价合约：点价合约
原件归档：原件归档

c. 请点“保存”来保存您的数据。红色的格子是必填的。成功倒入的交易会显示在现货合同的页面里。更多详情，请参阅：https://mafint.atlassian.net/wiki/spaces/MCUGC/pages/1858174992#%E7%8E%B0%E8%B4%A7%E4%BA%A4%E6%98%93 。

3. 现货合同业务跟踪

成交明细-现货合同

在成交明细》现货合同选项卡的页面有两个表格，上面的表格显示所有现货合同，下面的表格显示所有现货交易执行的信息。

除了导入现货合同，您可以在这个页面点击“+新交易”来手动创建现货合同数据或使用不同的功能。请查阅管理/查阅现货合同了解更多。

成交明细-现货合同-交易执行列表

您可以在交易执行列表录入所有执行信息。例如当您的合同已有实际数据比如实际数量和实际价格，您可以在这个表格直接录入，或点击“修改”（纸和笔图案）按钮进入页面添加或修改数据。请查阅现货交易执行表格了解更多。

4. 总分类账 - 录入资金，支出与收入数据

交易组合-总分类账

a. 请点击左侧导航侧栏中的交易组合>总分类账进入总分类账页面输入资金进出，支出于收入和其他成本。这个功能可以直接抓取任何账单里产生的费用，这样就不用用户自己输入了。

b. 在页面的右上角，将鼠标悬停在 “。。。”，点击 “SFSG“ 或”CTP”上传您的其他流水账CSV file，系统会把资金进出，费用抓取到了，然后您可以自己来定义是资金进出（FUND IN/OUT) 还是费用（EXP/INC）。选择EXP/INC会产生盈亏，FUNDS IN/OUT则不会产生盈亏。

您也可以点“添加行”手动输入数据。如果表格里以红色突出表示就是必填的。请点“保存”保存您的数据。

描述：

ID：不需录入，系统会自动产生
日期*：项目日期
类型*：
- FUND IN/OUT：资金进出
- EXP/INC：
  - 成本/支出：负数例如 -100
  - 收入：正数例如 1000
- INIT FUND：初始资金
描述*：项目描述，您可以任意取名
款项详细：项目款项详细
金额*：项目金额
- 请根据您的需要输入负号:
  - 如果类型是 Inc 或 Fund In: 金额是正数 (+)
  - 如果类型是 Exp 或 Fund Out: 金额是负数 (-)
  - 如果类型是 Init Fund: 金额是正数 (+) 或负数 (-)
  - 例如：如果类型是 Exp，金额将会是 -1000
货币*：项目金额货币
经纪商：经纪商名称，如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？了解更多
账户：账户名称，如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？了解更多
公司名称：贵公司名称，如果您有多个公司，请根据需要选择公司名称。如果您在公司》设置》公司数据》金融衍生品经纪商有把经纪商和账户匹配到公司，当您选择账户或经纪商时，相对的经纪商，账户和公司名称会自动填充。请点击如何为不同的公司设置各个期货公司信息以有效结算盈亏？了解更多
款项对方：款项对方
收/发票日期：收/发票日期
收票金额：收票金额
发票码：发票号码
税率：项目的税率，如果是“13%”，请录入“13”
交易组合：如果想把项目分配到交易组合中，请选择交易组合。系统就会根据您所匹配的信息自动计算
品种：品种
交易员：交易员
备注：备注